Korruption: motverkan och utredning - gratis kurs från Ryska Handelshögskolan, utbildning, Datum: 7 december 2023.

Efterlevnad. Efterlevnad av kraven i anti-korruptionslagstiftningen i organisationer, oavsett deras ägarform
• Efterlevnad av kraven i anti-korruptionslagstiftningen i organisationer.
• Införande och tillämpning av anti-korruptionspolicyer.
• Grundläggande dokument som utgör anti-korruptionspolicy.
• HR-ledning: säkerhetsaspekter.

Företagsbedrägeri. Internrevisioner och utredningar
• Skydda företaget från företagsbedrägerier.
• Typer av företagsbedrägerier. Bedrägeri triangel koncept. De mest typiska scenarierna för företagsbedrägerier av anställda. Tecken på företagsbedrägerier från anställdas sida. Scenarier av företagsbedrägerier av chefer.
• Kvalificerande tecken på bedrägeri. Direkta och indirekta tecken på företagsbedrägerier. Tecken på företagsbedrägerier identifierade baserat på analys av relationer med affärspartners inom ramen för civilrättsliga relationer.

• Tecken på företagsbedrägerier identifierade baserat på analys av anställdas beteende. Begreppet bedrägerisymptom i relation till mänskliga faktorer. Psykologiska tekniker som används för att beräkna bedrägliga system. Bygga relationer mellan anställda. Säkerhetstjänster och personal för att upptäcka och förhindra företagsbedrägerier.
• Indirekta tecken på företagsbedrägerier förknippade med svagheter i intern kontroll (brist på åtskillnad av arbetsuppgifter, brist på fysisk säkerhet, brist på oberoende kontroller, brist på lämplig auktoritet, brist på relevanta dokument och register etc.).
• Skydd av företagets ekonomiska intressen från bedrägliga transaktioner. Allmän handlingsplan för att bekämpa bedrägerier (förebyggande, upptäckt, utredning). Identifiering av positioner i företaget med bedrägliga risker. Viktiga sätt att eliminera företagsbedrägerier.
• Organisations-, personal- och kontrollåtgärder för att förhindra företagsbedrägerier. Relationen mellan bolagets säkerhetstjänst och statliga utrednings- och brottsbekämpande myndigheter i samband med inledande av brottmål för handlingar klassificerade enligt artikel 159 i den ryska federationens strafflagstiftning (bedrägeri).
• Rutiner för att genomföra internrevisioner och ekonomiska utredningar.
• Vad är en internrevision och i vilka fall genomförs den. Skäl för att genomföra det. Att upprätta en inspektionsmatris.
• Funktioner för att genomföra interna revisioner av de mest typiska olagliga handlingar av företagets anställda. Förfarandet för interaktion mellan avdelningar i företaget i processen för att genomföra en internrevision. Procedurnormer som måste följas under dess genomförande.
• Användning av polygraf (lögndetektor) vid företagsinterna utredningar (inspektioner). Kontakt eller beröringsfri polygraf, vilket är bättre? Den juridiska och organisatoriska sidan av frågan. Är det möjligt att lura en polygraf?
• Dokumentation av internrevisionsresultat. Förmågan att använda resultaten som bevis på den anställdes skuld. Utformning och rutiner för lagring av nomenklaturfiler med inspektionsresultat.
• Ekonomiska utredningar i företagets avtalsarbete. Vad är rättsmedicinsk redovisning? Revision av föreskrifter för genomförande av civilrättsliga förhållanden. Analys av instruktioner för entreprenadarbete.
• Analys av beslutsprocesser i entreprenadarbete. Metoder för att beräkna tecken på anknytning av en organisations anställda till företag som är parter i avtal.
• Insamling och analys av information om företagets motparter för förekomst av ekonomiska risker. Identifiering av tvivelaktiga motparter, icke-standardiserade och ekonomiskt omotiverade affärs- och finansiella transaktioner. Skatterisker. Identifiering av övergrepp under budgivning och tävlingar.
• Dokumentär analys av ett företags civilrättsliga relationer ur perspektivet att beräkna tecken på företagsbedrägerier. Analys av finansiella dokument utifrån empiriska lagar (Benfords lag). Tecken på dokumentförfalskning.
• Analys av upphandlingssystemet och prisverklighet. Oplanerade besiktningar (revisioner) av inventarier och företagets egendom.
• Anti-korruptionsgranskning av kontrakt. Analys av kontrakt som ingåtts av företaget utifrån ekonomiska risker, såväl som ekonomisk genomförbarhet.
• Kontroller av företagsanställda som innehar positioner med risk för korruption (bedrägeri). Analys av en anställds befogenheter och prestationer i företaget. Samtal och intervjuer.
• Internationell erfarenhet och företagsstandarder för att skydda företag från ekonomiska brott. Internationella lagar mot bedrägeri (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).

Insamling och analys av information vid bedömning av motparters tillförlitlighet
• Externa hot mot företagssäkerhet. Moderna metoder för illojal konkurrens och sätt att motverka dem. En generell definition av begreppen "hot" och "externt hot" ur företagssäkerhetssynpunkt. De största externa hoten mot företagssäkerhet. Moderna metoder för illojal konkurrens. De viktigaste sätten att motverka illojala konkurrensmetoder.
• Fastställande av möjligheten till negativa konsekvenser och deras neutralisering. Huvudtyper av negativa konsekvenser. Grundläggande metoder för att neutralisera negativa konsekvenser.
• Business intelligence som ett verktyg för att uppnå konkurrensfördelar. Regelverk och rättslig ram för att fungera. Informationskällor när man bedriver affärsinformation. "Business Intelligence" och "Competitive Advantage". De huvudsakliga målen och målen för business intelligence. Business intelligence som ett verktyg för konkurrensfördelar. Regelverk och rättslig ram för att fungera. Källor och metoder för att få information när man bedriver affärsunderrättelseverksamhet.
• Platsen för business intelligence i ett omfattande företagssäkerhetssystem. Tekniska sätt att bedriva affärsinformation. Funktionell modell av ett typiskt säkerhetssystem. Tekniska sätt att bedriva affärsinformation.
• "Konkurrenskraftiga krig": strategi och taktik för överlevnad på marknaden. Kommersiellt spionage under moderna förhållanden: beteendeämnen, metoder och tekniker för tillgång till slutna informationskällor. Metoder för att identifiera och lokalisera konsekvenser. "Konkurrenskraftiga krig", "strategi" och "taktik". Strategi och taktik för överlevnad på marknaden, ur säkerhetssystemets synvinkel. "Spionage" och "kommersiellt spionage" Ämnen för kommersiellt spionage. De viktigaste sätten att komma åt slutna informationskällor. Grundläggande metoder för att upptäcka kommersiella spioneri. Grundläggande metoder för att lokalisera kommersiella spionageattacker.

Internrevisioner och utredningar i arbetsrelationer
• Begreppet utredning (inspektion) och fall av deras genomförande på företaget. Bildandet av ett lokalt regelverk som gör det möjligt för arbetsgivaren att kontrollera den anställdes handlingar och genomföra en utredning (inspektion).
• Grund för att göra en utredning (besiktning). Använda återkopplingssystem (hjälplinje, hemlig shopper, etc.) för att få information. Dokumentation av beslutet att genomföra det. Utarbeta en implementeringsmatris.
• Inrättande av en utredningskommission (inspektion). Kvalitativ och kvantitativ sammansättning av provisioner. Interaktion mellan kommissionsmedlemmar med företagsavdelningar och fackföreningar. Funktioner för att genomföra undersökningar (inspektioner) i utländska organisationer, hålla strukturer, såväl som territoriellt separata divisioner.
• Efterlevnad av arbetarnas konstitutionella rättigheter, såväl som Ryska federationens lagstiftning under utredningen (inspektion). Samtycke till behandling av personuppgifter. Interaktion med advokater som anlitats av anställda för att skydda deras intressen.
• Användning av polygraf (lögndetektor) under utredning (kontroll). Lagliga regler för dess användning. Tillämpning av psykosonderingsmetoder. Metoder för att motverka polygrafen.
• Uppskattning av kostnaden för skada under utredningen (besiktning). Att föra medarbetaren till ekonomiskt ansvar.
• Användning av bevis som erhållits från teknisk säkerhets- och säkerhetsutrustning samt IT-system i färd med att genomföra en utredning (inspektion). Genomföra en granskning av äktheten av register och dokument.
• Användning av externa konsulter under utrednings- (inspektions)processen.
• Metoder för att genomföra en utredning (tillsyn) för grova överträdelser som är grund för uppsägning av en anställd av negativa skäl.
• Funktioner för att genomföra en utredning (inspektion) för överträdelser av efterlevnadsförfaranden och kraven i antikorruptionslagstiftningen. Analys av situationer relaterade till intressekonflikter. Utredning om "intraprenörskap".
• Metoder för att genomföra en utredning (verifiering) av fall av stöld eller förskingring av materiella tillgångar av en anställd.
• Företagsbedrägerier och metoder för dess utredning. Begreppet lagligt och icke-juridiskt bedrägeri.
• Metoder för att genomföra utredningar (inspektioner) av brott mot företagens informationssäkerhet. Utredning av situationer relaterade till avslöjande av kommersiella och andra hemligheter som skyddas av lag.
• Inventeringsrutiner. Funktioner för att genomföra utredningar i händelse av förskingring, såväl som bevis på skyldiga handlingar i händelse av förlust av förtroende för ekonomiskt ansvariga personer.
• Dokumentation av undersökningens resultat (inspektion). Bildande av en lista över fall.
• Interaktion med statliga brottsbekämpande myndigheter när de utreder anställdas illegala handlingar. Rättslig praxis att hålla arbetstagare ansvariga.